广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金       托管契约    基金经管东谈主：广发基金经管有限公司    基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司                广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金                                                             托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 ------------------------------------------------------------------------------------- 4 二、基金托管契约的依据、贪图、原则和领会 ------------------------------------------------------- 6 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 ---------------------------------------------------- 7 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------------------------------------ 15 五、基金财产的辅助 ----------------------------------------------------------------------------------------- 16 六、指示的发送、阐发及实践 ---------------------------------------------------------------------------- 19 七、交易及清理交收安排 ----------------------------------------------------------------------------------- 22 八、基金财富净值贪图和司帐核算 ---------------------------------------------------------------------- 27 九、基金收益分派--------------------------------------------------------------------------------------------- 33 十、基金信息表示--------------------------------------------------------------------------------------------- 34 十一、基金用度 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 36 十二、基金份额抓有东谈主名册的辅助 ---------------------------------------------------------------------- 38 十三、基金关系文献档案的保存 ------------------------------------------------------------------------- 39 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 --------------------------------------------------------------- 40 十五、退却步履 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 43 十六、托管契约的变更、停止与基金财产的清理 -------------------------------------------------- 44 十七、失约包袱 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 46 十八、争议惩办方式 ----------------------------------------------------------------------------------------- 47 十九、托管契约的遵守 -------------------------------------------------------------------------------------- 48 二十、其他事项 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 49 二十一、托管契约的签订 ----------------------------------------------------------------------------------- 50      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   鉴于广发基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限公司，按照联系法律法例的规定具备担任基金经管东谈主的经历和才能，拟召募发 行广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金；   鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的经历和才能；   鉴于广发基金经管有限公司拟担任广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金 的基金经管东谈主，吉祥银行股份有限公司拟担任广发聚盛生动树立搀和型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主 之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条目领会。          广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金            托管契约    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：广发基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼； 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立日历：2003 年 8 月 5 日    批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 200391 号    组织情势：有限包袱公司    注册老本：14，097.8 万元东谈主民币    存续时间：抓续操办    操办范围：基金召募；基金销售；财富经管和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：吉祥银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼    法定代表东谈主：谢永林    成立时间：1987 年 12 月 22 日    组织情势：股份有限公司    注册老本：19，405，918，198 元    存续时间：抓续操办    基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可20081037 号    操办范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；营业、非营业结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信探询、磋磨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关系监     广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金   托管契约 管机构批准或允许的其他业务。       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   二、基金托管契约的依据、贪图、原则和领会   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简 称“《流动性风险经管规定》”）、《广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）颠倒他关系规定制订。   （二）签订托管契约的贪图   签订本契约的贪图是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的辅助、 投资运作、净值贪图、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）领会   除非文义另有所指，本托管契约的整个术语与基金合同的相应术语具有疏通 含义。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳法度的，基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的情势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系技艺 系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券采纳法度的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板颠倒他经中国证监会核准上市的股票、存托笔据）、权证、 股指期货等权益类金融器用，债券等固定收益类金融器用（包括国内照章刊行 上市的国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 养息债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、财富支抓证券、债券回购、银行进款、现款等）、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会联系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资范围。   本基金为搀和型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类财富占基金资 产的比例为 0-95%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金经管东谈主在履行适应身手后，不错作念出相应调整。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）股票等权益类财富占基金财富的比例为 0-95%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10％；          广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约    （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；    （5）本基金经管东谈主经管的一谈绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；经管的一谈投资组合抓有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；    （6）本基金抓有的一谈权证，其市值不得高出基金财富净值的 3％；    （7）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有的并吞权证，不得高出该权证的    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资 产净值的 0.50％；    （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10％；    （10）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的    （11）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券范畴的 10％；    （12）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各样财富支抓 证券，不得高出其各样财富支抓证券统统范畴的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时间，淌若其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总 财富，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金财富净值的 40%；    （16）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金财富净值的    （17）本基金抓有的一谈中小企业私募债券，其市值不得高出基金财富净值 的 20%；        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   （18）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和不得高出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净值的 20%；本基金所抓有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差贪图）应当合适基金合同对于 股票投资比例的关系约定；   （19）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差贪图）应当合适基金合 同对于债券投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净值的 30%；   （20）基金总财富不得高出基金净财富的 140%；   （21）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得高出基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的成分甚至基金不合适该比例截止的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （23）本基金投资存托笔据的比例截止依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并贪图；   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（2）、（13）、（21）和（22）条外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述 规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有规        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金       托管契约 定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应身手后，则本基金投资不再受联系截止或以变更后的规定为准。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资退却步履进行监督。   根据法律法例关系基金从事关联交易的规定，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名 单及关系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易 名单的实在性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 法度的、经肃穆采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单。基金经管 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主 监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金 经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金 经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单的，应向基金托 管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并承担交易敌手不履行合同形成的蚀本，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约 东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规定及《基金合同》 的约定，笃定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系规定进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规定： 银行进款业务账目及核算的实在、准确。 签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献辅助以及进款证实书的开立、传递、 辅助等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。 联系契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规定。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主在采纳进款银行时有违背关系法律法 规的规定及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面情势讲演基金经管东谈主在 10 个职责日内转变。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在 10 个职责日 内转变的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违 规步履，应立即论说中国证监会，同期讲演基金经管东谈主在 10 个职责日内转变或 拒却结算，若基金经管东谈主拒乌有践形成基金财产的蚀本，基金托管东谈主不承担任何 包袱。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 为的伏击讲演》、        《对于基金投资非公迷惑行股票等运动受限证券关系问题的讲演》      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约 等关系法律法例规定。 行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证 券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。 风险适度等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公迷惑行股票，基金经管东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述尊府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情 况。   上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金经管东谈主应至少于初次投资运动受限证券之前两个职责日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时间进行审核。 合适法律法例要求的关系运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已抓 有运动受限证券市值占基金财富净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文 件等。基金经管东谈主应保证上述信息的实在、齐全。 行签订风险适度补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金经管东谈主是否谨守联系 轨制、流动型风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会制定绪论表示所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关系书面 信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约 在投资运动受限证券前就该风险的放弃或驻守方法进行补充书面说明，并保留查 看基金经管东谈主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备 查尊府的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实践关系指示。因拒却实践该指示造 成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权论说中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金财富 净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式讲演基金经管东谈主限期转变。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书 面讲演后应在两个职责日内实时查对并以书面情势给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行领会或举证，说明非法原因及转变期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期内转变 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实践核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在规定时间内修起并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行领会或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易身手一经收效的指示违背法律、 行政法例和其他关系规定，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应实时论说中国证监 会，同期讲演基金经管东谈主限期转变，并将转变罢了论说中国证监会。   基金经管东谈主无正大原理，拒却、阻隔对方根据本托管契约规定利用监督权，      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约 或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 警戒仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约   四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主贪图的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约颠倒他关系规定时，应实时以书面情势讲演 基金托管东谈主限期转变。   基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面情势给基金经管东谈主发出回函，说 明非法原因及转变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金经管东谈主核 查托管财产的齐全性和实在性，在规定时间内修起基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时论说中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期转变，并将转变罢了论说中国证监会。   基金托管东谈主无正大原理，拒却、阻隔对方根据本契约规定利用监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警戒 仍不改正的，基金经管东谈主应论说中国证监会。       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   五、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 整与寂静； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 笃定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采用方法进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基 金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任何 包袱； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立并经管。 基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关系规定后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在规定时 间内，遴聘具有从事证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 规定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管 的银行进款。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。基金经管东谈主授权基金 托管东谈专揽理托管专户的开立、销户、变更职责，本基金托管账户无需预留印鉴， 具体按基金托管东谈主要求办理。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他关系规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券 登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理职责，基金经管东谈主应给予积极协助。结算 备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定实践。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头央求并取得插足世界银行 间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 世界银行间债券市集债券回购主契约，基金托管东谈主辅助契约副本，基金经管东谈主保           广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金    托管契约 存契约原来。    （六）其他账户的开立和经管    在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系功令使用并经管。    （七）基金财产投资的关系有价笔据等的辅助    基金财产投资的关系什物证券等有价笔据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的辅助库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代辅助库，辅助笔据由基金托 管东谈主抓有。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验适度的证券不承担辅助包袱。    （八）与基金财产关系的要紧合同的辅助    与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件阔别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 辅助。除本契约另有规定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的 原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   六、指示的发送、阐发及实践   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨颠倒他款项付款 指示，基金托管东谈主实践基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关系事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东谈主收 到授权文献的时间为收效时间。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以颠倒他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐发及实践的时间和身手   基金经管东谈主发送指示应领受传真方式或两边招供的其他方式。   基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的操办权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定身手发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。但淌若基金经管东谈主一经取销或 更动对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，华信配资或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承 担包袱，授权已更动但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。   基金经管东谈主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，为基金托管东谈主预留出合理的指示实践时间，并电话        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约 阐发。淌若银行间簿记系统一经生成的交易需要取消或停止，基金经管东谈主要书面 讲演基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，除需讨论资金在途时间外，还需给 财富托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时间。划款指示到达时间以财富托管 东谈主认定该划款指示为灵验划款指示的时间为准。灵验划款指示是指指示要素（包 括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。指 令传输不足时、未能留出敷裕的划款时间，甚至资金未能实时到账所形成的蚀本 由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金经管东谈主的指示，预先讲演基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须及 时讲演基金经管东谈主。   指示传真件与原件内容不符的，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实践完毕后，基金托管东谈主应及 时讲演基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有敷裕的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实践，但应立即讲演基金经管东谈主，由 基金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未实践该指示形成蚀本的包袱。   基金托管东谈主对实践基金经管东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担赔 偿包袱。   （四）基金经管东谈主发送失误指示的情形和处理身手   基金经管东谈主发送失误指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或非凡权限发送指示。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时讲演基金经管东谈主改正。如需取销指示，基金经管东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理身手   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当拒却实践，立即讲演基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金经管东谈主发送的指示实践并对基金财产 或投资东谈主形成的蚀本，由基金托管东谈主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的身手   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更动或停止对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日讲演基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。授权变更文献于载明的收效日历收效，原授权 同期失效。被授权东谈主变更讲演收效前，基金托管东谈主仍应按原约定实践指示，基金 经管东谈主不得否定其遵守。授权讲演颠倒变更均应以原来情势投递基金托管东谈主。   基金托管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲演基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在罗致指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行情势查验，如发现问题，应实时论说基金经管东谈主。 基金托管东谈主对实践基金经管东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿责 任。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   七、交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券操办机构   基金经管东谈主应想象采纳代理证券买卖的证券操办机构的法度和身手。基金管 理东谈主负责采纳证券操办机构，租用其交易单元行为基金的交易单元。基金经管东谈主 和被选中的证券操办机构签订托福契约，基金经管东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 将被选中证券操办机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主央求罗致结算数据。交易单元保证金由被选中的证券操办 机构拜托。基金经管东谈主应根据关系规定，在基金的中期论说和年度论说中将所选 证券操办机构的关系情况、基金通过该证券操办机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面情势讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管办法》和《证券结算 保证金经管办法》等联系规定，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限 包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证金名额进行再行核算、调整。 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付金和结算保证 金当日，在资金流量表中响应最低备付金和结算保证金调整的情况。基金经管东谈主 应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司笃定的 试验下月最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头 寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主本身原因在清理上形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责补偿；但因中国东谈主民银行、中国证券登记结算有限包袱公司和中央国债登 记结算有限包袱公司资金结算系统以颠倒他机构的结算系统发生故障等非基金 托管东谈主的原因形成清理资金无法按时到账的情形，基金托管东谈主可免责；淌若因为 基金经管东谈主未预先讲演基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主罗致数      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金             托管契约 据不齐全，形成清理差错的包袱由基金经管东谈主承担；淌若因为基金经管东谈主未预先 讲演需要单独结算的交易，形成基金财富蚀本的由基金经管东谈主承担；淌若由于基 金经管东谈主违背市集操作功令的规定进行超买、超卖等原因形成基金投资清理贫瘠 和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩办， 由此给基金托管东谈主、本基金形成的径直蚀本由基金经管东谈主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司、深圳分公司阔别对部分交易品 种实行 T＋0 非担保交收轨制，因此对于 T+0 非担保买入交易，基金经管东谈主须于 T 日 14：00 之前备足当日非担保交收需支付的资金头寸，并发送指示讲演基金 托管东谈主，以便基金托管东谈主履行 T＋0 非担保交收职责；对于非担保卖出交易，基 金经管东谈主应在 T 日 14：00 之前发送召回指示给基金托管东谈主，并确保卖出方实时 履行付款和交收包袱，不然无法实时召回卖出款项的包袱由基金经管东谈主承担。由 于基金经管东谈主的原因导致预交收失败，由此引起的成果由基金经管东谈主承担。基金 经管东谈主应采用合理方法，确保在 T 日日终有敷裕的资金头寸用于 T＋1 日中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金经管 东谈主的原因导致基金托管东谈主交收失败，由此引起的成果由基金经管东谈主承担。中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司的行权交收日为 T 日，为幸免交收失败，基 金经管东谈主须在 T 日讲演基金托管东谈主并将划款指示传真给基金托管东谈主。对中国证券 登记结算有限包袱公司实行非担保交收的品种，由于非基金托管东谈主的原因导致交 收失败，基金托管东谈主不承担包袱。若结算机构的交收功令发生变化，基金托管东谈主 和基金经管东谈主应根据新的交收功令作出相应变动，基金经管东谈主应配合基金托管东谈主 为完成交收提供必要的匡助。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金经管东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管 东谈主在发送划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处理时间。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主合适法律法例、基金合同、本契约的指示 不得拖延或拒却实践。   （1）交易纪录的查对      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前， 必须保证本日整个试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录王人备一致。淌若实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不实在，由此导 致的蚀本由包袱方承担。   （2）资金账贪图查对   资金账目按日核实。基金托管账户的开立网点无需与基金经管东谈主进行银企对 账。   （3）证券账贪图查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主应付传递的申购、赎回、养息绽开式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述关系数据，并保证联系数据的准 确、齐全。 发送关系数据(包括电子数据和盖印收效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该 系统无法往常发送，两边可协商惩办处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按关系规定保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为幽闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构经管。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金              托管契约 笃定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采用方法进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管 理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，凯狮配资基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金清理账户之间的资金结算奉命“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应 在 T＋2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主应基金管 理东谈主要求在资金到账后应立即讲演基金经管东谈主；当存在托管账户净应付额时，基 金经管东谈主应在 T＋2 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主 的划款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金清理账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有敷裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因形成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金养息 应函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时间、身手及托管契约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金       托管契约 时的公告实践。 公告。   （六）基金分成 办法》的关系规定在中国证监会规定绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金             托管契约   八、基金财富净值贪图和司帐核算   （一）基金财富净值的贪图、复核与完成的时间及身手   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总额，基金份额净值的贪图， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应每个职责日贪图基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规定公告，但基金经管东谈主根据法律法例或本基金合同的规定暂停估值时 除外。   基金经管东谈主每职责日对基金财富进行估值后，将基金份额净值罢了发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东谈主对基金财富净值的贪图罢了对外给予公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、生息器用和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近交易市价，笃定公允价钱；        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金       托管契约   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票和权证，领受估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公迷惑行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关系规定笃定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可养息债券，按估值日收盘价减去可养息 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交易所市集挂牌转让的财富支抓证券和私募债券，领受估值技艺 笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今 后另有规定的，从其规定。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金             托管契约 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东谈主对基金财富净值的贪图罢了对外给予公布。   （1）基金经管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的舛误不行为基 金财富估值失误处理；   （2）由于证券交易所颠倒登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适应、合理的方法进行 查验，然而未能发现该失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施自在或放弃由此形成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的方法确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误 时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的裂缝形成估值失误，导致其他当事东谈主际遇蚀本的，裂缝 的包袱东谈主应当对由于该估值失误际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直蚀本按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申诉差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，估值失误包袱方应及 时合营各方，实时进行转变，因转变估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时转变已产生的估值失误，给当事东谈主形成蚀本的，由估 值失误包袱方对径直蚀本承担补偿包袱；若估值失误包袱方一经积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时间进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误包袱方应付转变的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值失误已得 到转变。   （2）估值失误的包袱方对关系当事东谈主的径直蚀本负责，不合迤逦蚀本负责， 况兼仅对估值失误的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍应付估值失误负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值失误包袱 方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求拜托欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的欠妥得 利返还的总和高出其试验蚀本的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调整领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因笃定估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行 转变和补偿蚀本；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金            托管契约 金登记机构进行转变，并就估值失误的转变向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现失误时，基金经管东谈主应当立即给予转变，通报 基金托管东谈主，并采用合理的方法退避蚀本进一步扩大。   （2）失误偏差达到或高出基金份额净值 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到或高出基金份额净值的 0.50%时，基 金经管东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （四）暂停估值的情形 财富价值时； 投资东谈主的利益，决定延长估值；出现基金经管东谈主觉得属于伏击事故的情况，导致 基金经管东谈主不可出售或评估基金财富时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金经管东谈主、基金 托管东谈主独随即竖立、纪录和辅助本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的贪图和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。核 对不符时，应实时讲演基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月完结后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上半年完结之日起两 个月内完成基金中期论说的编制；在每年完结之日起三个月内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过合适《证券法》规定的司帐师事 务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系规定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金            托管契约   九、基金收益分派   基金收益分派是指按规定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   本基金收益分派应奉命下列原则： 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   法律法例或监管机构另有规定的，基金经管东谈主在履行适应身手后，将对上述 基金收益分派计策进行调整。   （二）基金收益分派的时间和身手   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟订、基金托管东谈主复核，依照《信息表示 办法》的关系规定在规定绪论上公告。基金收益分派决策公告后，基金经管东谈主依 据具体决策的规定就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按 照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约 十、基金信息表示   （一）消散义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关系规定进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予消散。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 表示办法》颠倒他关系规定进行信息表示外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予消散。然而，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违背消散义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金 份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度报 告）、临时论说、领略公告、基金份额抓有东谈主大会决议、基金居品尊府摘录等中 国证监会规定的其他信息。基金年度论说需经合适《证券法》规定的司帐师事务 所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示中的职责和信息表示身手   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为主见，安分信用，严守机密。基金经管东谈主负责办理与基金关系的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 给予公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金经管东谈主）复核的信息，基金经管东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金经管东谈主）。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时表示的义务。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约   基金经管东谈主应当在中国证监会规定的时间内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会规定的绪论和基金经管东谈主的互联网网站等绪论表示。根据法律法例应由 基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过规定绪论或基金托管东谈主的互联网 网站公开表示。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）出现基金经管东谈主觉得属于会导致基金经管东谈主不可出售或评估基金财富 的伏击事故的任何情况；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按关系规定须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规定需要表示的事项时， 按基金合同规定公布。   给予表示的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时间得到上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。        广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 0.60%年费率计提。贪图 方法如下：    H＝E×0.60%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    （三）销售办事费    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费， C 类基金份额的销售办事费按 前一日 C 类基金份额财富净值的 0.25%年费率计提。贪图方法如下：    H＝E×0.25%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金合同收效后的信 息表示用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金关系的司帐师费、 讼师费和诉讼费等根据关系法律法例、基金合同及相应契约的规定，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的神志 基金财产的蚀本；      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约 目。   （六）用度的调整   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费 率、基金托管费率和基金销售办事费率等联系费率，基金经管东谈主必须依照《信息 表示办法》的关系规定在规定绪论公告。   调低基金经管费率、基金托管费率和基金销售办事费率等费率，无需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （七）基金经管费和基金托管费的复核身手、支付方式和时间   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售办事费等， 根据本托管契约和基金合同的关系规定进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核 后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》颠倒他 关系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说明领会， 如基金经管东谈主无正大原理，基金托管东谈主可拒却支付。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约 十二、基金份额抓有东谈主名册的辅助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和辅助，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应阔别辅助基金份额抓有东谈主名册。辅助方式不错领受电子或文 档的情势，保存期不少于 20 年。如不可妥善辅助，则按联系法例承担包袱。   基金托管东谈主因编制基金依期论说等合理原因要求基金经管东谈主提供联系尊府 时，基金经管东谈主应将关系尊府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其实在性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额抓有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守消散义务。       广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金         托管契约   十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系尊府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的期限辅助。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主，并在 30 个职责日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的保 管期限为基金合同停止后 15 年。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主罗致相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易纪录和关键合同等，承担消散义务并保存至少 15 年以上。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金经管经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或者被照章宣告停业；   （4）法律法例和基金合同规定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下身手进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或者单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金经管东谈主职责停止后 6 个月内对被 提名的新任基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议自表决通过之日起 收效，收效后方可实践，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规定绪论公告；   （6）派遣：基金经管东谈主职责停止的，基金经管东谈主应妥善辅助基金经管业务 尊府，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时罗致。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责停止的，应当按照法律法例规定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，淌若原任或新任基金经管东谈主要求，      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金            托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或者被照章文书停业；   （4）法律法例和基金合同规定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二 以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自表决通过之日起 收效，收效后方可实践，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规定绪论公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法例规定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度才基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：淌若基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统统抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约 东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换阔别按上述身手进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规定绪论上团结公告。   （四）新任基金经管东谈主罗致基金经管业务或新任基金托管东谈主罗致基金财产和 基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应络续履行联系职责，并保证不 作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如异日法律法例或监管功令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   十五、退却步履   本契约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法情愿收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例规定的方式公开表示的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财政上寂静，其高等经管东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的规定进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：                    （1）承销证券；                           （2）违背规定向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱颠倒他不正大的证券交易行为；                             （7）法律法例 和中国证监会规定退却的其他行为。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用 于本基金，则本基金投资不再受联系截止。   （十）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例关系 规定，由中国证监会规定退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   十六、托管契约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更身手   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。   （二）基金托管契约停止出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个职责日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》 规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组可 以聘用必要的职责主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 络续古道、发愤、遵法地履行基金合同和本托管契约规定的义务，爱戴基金份额 抓有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的辅助、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同停止，应当按法律法例和基金合同的关系规定对基金财产进行清理。 基金财产清理身手主要包括：   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金            托管契约   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律认识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 况适应延长清理期限，并提前公告。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列法例返璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （六）基金财产清理的公告   基金财产清表面说于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个职责日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产清理组报中 国证监会备案并公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约   十七、失约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合适约定的， 应当承担失约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当阔别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就蚀本进行补偿； 给基金财产形成蚀本的，应就蚀本进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向失约方追偿。然而如发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 定行为或不行为而形成的蚀本等； 成的蚀本。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的 方法，致力于退避蚀本的扩大；莫得采用适应方法甚至蚀本扩大的，不得就扩大的 蚀本要求补偿。守约方因退避蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管契约草率络续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本契约。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适应、合理的方法进行查验，然而未 能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主蚀本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法自在或放弃由此 形成的影响。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金           托管契约   十八、争议惩办方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调惩办，协商、 协调不可惩办的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济营业仲裁委员会，仲 裁地点为深圳，按照华南海外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 古道、发愤、遵法地履行基金合同和本托管契约规定的义务，爱戴基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。      广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约   十九、托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主 两边根据中国证监会的认识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为肃穆文本。   （二）托管契约自基金合同收效之日起收效。托管契约的灵验期自其收效之 日起至基金财产清理罢了报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报中国证监会和银行业监督 经管机构各一份，每份具有同等法律遵守。     广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金          托管契约  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等规定协商办理。    广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金        托管契约 二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文，为《广发聚盛生动树立搀和型证券投资基金托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：广发基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日

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